Термин «субъект естественной монополии» используется в контексте законодательства Республики Казахстан о регулировании особого типа хозяйствующих субъектов. Согласно статье 4 Закона РК «О естественных монополиях», субъект естественной монополии - это индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, которое оказывает потребителям регулируемые услуги в условиях естественной монополии.
Естественная монополия - это не предприятие, а особое состояние рынка, при котором конкуренция экономически нецелесообразна или невозможна. То есть, на определенном сегменте услуг или товаров эффективнее всего работает единый поставщик, так как наличие нескольких конкурентов привело бы к удорожанию, дублированию инфраструктуры или снижению качества.
Таким образом, субъект естественной монополии - это конкретное юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, который действует в условиях естественной монополии и оказывает регулируемые услуги потребителям. Например, это может быть предприятие, обеспечивающее тепло- или водоснабжение в городе, железнодорожная инфраструктура, аэропорт или оператор линий электропередачи.
Субъектом естественной монополии может быть:
- юридическое лицо, зарегистрированное в Республике Казахстан;
- индивидуальный предприниматель;
- иностранное юридическое лицо, если оно оказывает регулируемые услуги на территории Казахстана.
При этом такие субъекты подлежат включению в Государственный реестр субъектов естественных монополий. Исключение сделано для иностранных юридических лиц - они регистрируются по месту оказания регулируемой услуги, а не по месту юридической регистрации.
Регулируемые услуги и сама деятельность субъектов естественных монополий находятся под контролем уполномоченного органа, включая тарифную политику, крупные сделки и реорганизацию. Это необходимо для защиты интересов потребителей и предотвращения злоупотреблений в условиях отсутствия конкуренции.
Условия включения в Государственный реестр
Субъекты естественной монополии в Республике Казахстан подлежат обязательному включению в Государственный реестр субъектов естественных монополий. Это юридический инструмент, с помощью которого государство осуществляет контроль за деятельностью таких субъектов и регулирует их обязательства перед потребителями.
Основания и процедура включения
Включение в реестр происходит на основании оказания регулируемой услуги. Если юридическое лицо или индивидуальный предприниматель предоставляет услугу, отнесенную к сфере естественной монополии (например, транспортировка газа, водоснабжение, передача электроэнергии), он обязан пройти процедуру регистрации.
Процедура включает подачу документов в уполномоченный орган, подтверждающих:
- наличие права на осуществление регулируемой деятельности;
- наличие имущественной и технической базы для предоставления услуг;
- соответствие установленным требованиям законодательства.
После рассмотрения поданных документов уполномоченный орган вносит сведения о субъекте в Государственный реестр. Факт включения официально подтверждает статус субъекта как участника естественной монополии и накладывает на него соответствующие обязательства.
Регистрация по месту ведения деятельности
Местом регистрации в Государственном реестре считается:
- для казахстанских юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - место их государственной регистрации;
- для иностранных юридических лиц - место, где фактически предоставляется регулируемая услуга.
Это уточнение важно, поскольку регулирующее воздействие должно осуществляться с учетом локальной специфики - тарифов, потребительской базы, инфраструктуры.
Исключение из реестра
Если субъект прекращает оказание регулируемой услуги, он обязан не позднее пятнадцати календарных дней направить в уполномоченный орган заявление об исключении из Государственного реестра. К заявлению прилагаются документы, подтверждающие прекращение деятельности в рамках естественной монополии.
Исключение из реестра влечет прекращение действия всех обязанностей субъекта как участника естественной монополии. Однако это не освобождает его от ответственности за возможные обязательства, возникшие в период до исключения (например, компенсация потребителям в случае нарушения тарифных условий).
Ограничения и согласования деятельности
Деятельность субъектов естественной монополии подлежит строгому контролю со стороны государства. Это необходимо для предотвращения злоупотреблений в условиях отсутствия конкуренции. Одним из ключевых механизмов такого контроля является обязанность получения согласия уполномоченного органа на совершение ряда юридически значимых действий.
Перечень действий, требующих согласия уполномоченного органа
Согласно статье 13 Закона РК «О естественных монополиях», субъект естественной монополии обязан заранее получить согласие на следующие действия:
- Совершение сделок с имуществом, используемым для предоставления регулируемой услуги. Это требование актуально, если балансовая стоимость имущества превышает 0.05 процента от общей стоимости активов по балансу на начало текущего года.
- Совершение сделок с подъездными путями, даже если они по стоимости не превышают установленный порог. Это отдельный случай, подлежащий обязательному контролю.
- Реорганизация субъекта, включая слияние, присоединение, выделение, преобразование.
- Ликвидация субъекта, полностью или частично.
Для получения согласия субъект должен подать ходатайство, приложив соответствующие документы. Например, при продаже имущества - выписку из баланса с детальным описанием активов, при реорганизации - копию передаточного акта или разделительного баланса, в зависимости от вида преобразования.
Сделки с имуществом, реорганизация, ликвидация
Сделки с активами, задействованными в предоставлении регулируемых услуг, находятся под особым контролем, так как любое изменение состава имущества может повлиять на качество и стабильность оказания этих услуг. Уполномоченный орган проверяет, не приведет ли отчуждение имущества к:
- снижению технической доступности услуги;
- ухудшению ее качества; повышению тарифа для потребителей;
- нарушению технологической целостности инфраструктуры.
Аналогичный подход применяется и к вопросам реорганизации и ликвидации. Перед проведением таких процедур субъект должен получить официальное разрешение. Исключение составляют случаи, не затрагивающие регулируемую деятельность, но они должны быть обоснованы и подтверждены документально.
Основания для отказа в согласовании
Уполномоченный орган может отказать в согласии, если:
- планируемое действие приведет к повышению тарифа;
- произойдет нарушение договорных обязательств перед потребителями;
- произойдет ущемление прав или интересов потребителей;
- нарушится технологическая целостность предоставления услуги;
- имущество, особенно подъездные пути, находилось в собственности субъекта менее 18 месяцев с момента начала оказания услуг;
- субъект не возместил потребителям необоснованно полученный доход, если такой факт имел место;
- представлен неполный или недостоверный пакет документов.
Таким образом, субъект естественной монополии не вправе самостоятельно принимать решения, затрагивающие инфраструктуру, тарифы или организационно-правовую форму, без предварительного согласования с уполномоченным органом.
Уведомления о деятельности вне рамок регулируемых услуг
Субъект естественной монополии вправе осуществлять деятельность, не относящуюся к сфере регулируемых услуг. Однако законодательство обязывает такие субъекты уведомлять уполномоченный орган о начале этой деятельности в установленном порядке. Это необходимо для исключения перекрестного субсидирования и обеспечения прозрачности бизнес-процессов в условиях монопольного положения на рынке.
Что считается «нерегулируемой деятельностью»
Под нерегулируемой деятельностью понимается любая хозяйственная деятельность, которую субъект ведет вне перечня регулируемых услуг, определенных в Государственном реестре. Примеры такой деятельности могут включать:
- сдачу в аренду помещений или имущества;
- оказание транспортных, складских, консультационных или иных коммерческих услуг;
- производство и продажу товаров, не связанных с регулируемой инфраструктурой;
- любые услуги, оказываемые на конкурентной основе.
Главный критерий - отсутствие признаков естественной монополии и отсутствие регулирования тарифов со стороны уполномоченного органа.
Обязанность уведомления: сроки и способы подачи
Согласно Закону РК «О естественных монополиях», субъект естественной монополии обязан в течение десяти рабочих дней с момента начала осуществления нерегулируемой деятельности уведомить об этом уполномоченный орган.
Уведомление может быть подано двумя способами:
- напрямую в уполномоченный орган в бумажной форме;
- через государственную информационную систему разрешений и уведомлений в электронной форме.
Форма уведомления, как правило, утверждается в подзаконных нормативных правовых актах и включает сведения о виде деятельности, дате ее начала и предполагаемом масштабе. Уведомление носит уведомительный характер, но отсутствие подачи может повлечь проверку или применение мер административного воздействия.
Таким образом, субъекты обязаны разделять регулируемую и нерегулируемую деятельность не только в учете, но и в процессе взаимодействия с государством.
Тарифная политика субъектов естественных монополий
В условиях естественной монополии отсутствует конкуренция, которая могла бы сдерживать рост цен. Поэтому вопросы ценообразования регулируются государством. Тарифы субъектов естественных монополий не формируются по рыночным принципам, а подлежат утверждению уполномоченным органом.
Основы формирования тарифа
Тариф на регулируемую услугу должен обеспечивать:
- возмещение экономически обоснованных затрат, связанных с оказанием услуги;
- получение прибыли, которая направляется на развитие и устойчивое функционирование субъекта;
- соблюдение прозрачности в учете и планировании расходов.
Заявка на утверждение тарифа подается субъектом в электронной форме. К заявке прилагаются обоснования и расчеты, подтверждающие уровень затрат и инвестиционные планы. Основой расчета являются статьи затрат, амортизация, объемы оказываемых услуг и утвержденные показатели эффективности.
Рассмотрение заявки проводится в течение девяноста рабочих дней. По итогам рассмотрения выносится решение об утверждении или отказе в установлении тарифа.
Срок действия тарифа, порядок продления
Как правило, тариф утверждается сроком на пять и более лет. Это позволяет субъекту естественной монополии планировать долгосрочные инвестиции и обеспечивать устойчивость оказания услуг. Исключения возможны в случаях, предусмотренных законом, например при временном регулировании или корректировке инвестиционной программы.
Если срок действия тарифа истек, субъект обязан продолжить оказание услуг по установленному ранее тарифу, но без учета прибыли и амортизационных отчислений, направленных на развитие. Допускается включение в тариф только тех затрат, которые связаны с погашением ранее взятых займов на реализацию инвестиционной программы.
Субъект также вправе подать заявление на изменение утвержденной тарифной сметы без увеличения тарифа до 1 ноября текущего календарного года. Это возможно в случае перераспределения затрат или при необходимости изменить структуру расходов.
Уведомление потребителей о новых тарифах
После утверждения тарифа субъект естественной монополии обязан за 30 календарных дней до его введения уведомить потребителей. Это обязательное условие, обеспечивающее прозрачность и защиту интересов пользователей услуг.
Если уведомление не направлено в срок, тариф не вступает в силу с даты, указанной в решении уполномоченного органа. В этом случае его применение откладывается на более поздний срок - с первого числа третьего месяца, следующего за датой утверждения тарифа.
Таким образом, тарифная политика построена на балансе интересов потребителей и поставщиков. С одной стороны, она обеспечивает предсказуемость доходов для субъектов естественной монополии. С другой - гарантирует государственный контроль и защиту пользователей от необоснованного роста цен.
Закупки субъектов естественной монополии
Субъекты естественной монополии являются участниками особого режима закупок. В силу их доминирующего положения на рынке они обязаны соблюдать прозрачность и конкурентность при приобретении товаров, работ и услуг. Это обеспечивает справедливый доступ поставщиков к закупочным процедурам и предотвращает злоупотребления при расходовании средств, включенных в тариф.
Правила и переход на электронные закупки
С 1 января 2022 года все закупки субъектов естественных монополий в Казахстане осуществляются исключительно через информационные системы электронных закупок, интегрированные с Единой системой «Окно закупок» Национальной палаты предпринимателей. Бумажный документооборот полностью исключен.
Электронный формат позволяет:
- контролировать соблюдение процедур;
- автоматически проверять ограничения и соответствие поставщиков;
- сокращать сроки рассмотрения заявок;
- исключать коррупционные риски.
С 1 января 2022 года все закупки Закупки могут проводиться как через собственные электронные системы субъекта, так и через внешние площадки, соответствующие требованиям законодательства.
Допустимые способы закупок
Законодательство предусматривает четыре основных способа проведения закупок. Ниже приведена таблица с их описанием:
| Способ закупки | Описание | Когда применяется |
| Конкурс | Многоэтапная процедура выбора оптимального поставщика | Сложные или крупные закупки, где важны качество, опыт и технические предложения |
| Запрос ценовых предложений (ЗЦП) | Минимизация затрат при однородных закупках | Закупки однотипных ТРУ до 4000 МРП в год |
| Из одного источника | Прямое заключение договора без конкурсных процедур | Особые случаи: ЧС, несостоявшиеся процедуры, исключительные права, госрегулируемые цены |
| Товарные биржи | Закупка через официально признанные биржевые площадки | Приобретение товаров, включенных в перечень биржевых согласно правилам торговли |
Каждый способ регулируется отдельным порядком и требует документального обоснования выбора. Например, закупка из одного источника допустима только при наличии объективных причин, перечень которых утвержден законом.
Исключения, особые случаи и ограничения для поставщиков
В закупках субъектов естественной монополии не могут участвовать поставщики, которые:
- ранее нарушили обязательства перед этим субъектом;
- имеют вступившее в силу судебное решение о ненадлежащем исполнении обязательств.
Такой запрет действует в течение двух лет со дня вступления решения в законную силу.
Субъект естественной монополии вправе:
- заключать договоры на календарный год или на долгосрочный период, самостоятельно определяя перечень закупаемых ТРУ;
- проводить закупки в качестве единого организатора для своих аффилированных структур.
Таким образом, система закупок субъектов естественных монополий сочетает в себе прозрачность и гибкость, сохраняя при этом жесткий контроль со стороны государства. Это позволяет эффективно использовать средства, заложенные в тарифы, и поддерживать честную конкуренцию в смежных отраслях.
Заключение
Государственное регулирование субъектов естественной монополии необходимо для защиты интересов потребителей и обеспечения стабильности в сферах, где отсутствует рыночная конкуренция. Тарифы, сделки с имуществом, реорганизация и даже нерегулируемая деятельность таких субъектов подлежат контролю, чтобы исключить злоупотребления монопольным положением. Прозрачность и ответственность перед обществом являются ключевыми принципами работы этих организаций.
Знание статуса субъекта естественной монополии важно для всех участников закупочного процесса: поставщиков, подрядчиков, инвесторов и заказчиков. Это влияет на способ проведения закупок, требования к документации и доступность информации. Сервис Tenderbot.kz помогает участникам рынка быстро находить тендеры субъектов естественных монополий, анализировать условия участия и своевременно реагировать на изменения в тарифах и процедурах. Используйте возможности платформы, чтобы принимать эффективные решения в конкурентной среде.